证券业协会鼓励投行非现场工作已有投行采用小组搭配制成功IPO(新闻)

证券业协会鼓励投行非现场工作已有投行采用小组搭配制成功IPO

疫情阻止不了投行的奔波，投行员工已经开始出差，该推进的项目，一个都不能落下。

但防疫远未结束，目前，投行在业务上采取现场与远程搭配的方式推进项目，监管批复时也在部分环节采取“云批复”。今日，证券业协会进一步发布《通知》，鼓励投行项目远程办公。

3月6日，中国证券业协会发布《关于疫情防控期间证券公司开展保荐承销业务有关事宜的通知》，内称，投行在从事尽职调查、路演推介时，鼓励尽量采取线上的方式，发行簿记则应加强现场管理，适当控制现场参与人数量。

已有券商投行采用搭配制工作完成鼠年首批IPO过会

昨日，证监会第十八届发审委2020年第23次会议审核通过三人行传媒集团股份有限公司、广东豪美新材股份有限公司两个IPO项目。

前者是主板上市，兴业证券为主承销商；后者是中小板上市，光大证券为主承销商。

这两个项目为农历鼠年全国首次IPO过会，也是新冠疫情期间全国首次审核过会的IPO项目。

豪美新材上会正值新冠疫情特殊时期。光大证券称，为了确保上会时间安排，必须要解决项目组出差客户现场工作和及时补充上会材料两个问题。

该项目团队分成了两个小组，现场工作小组在确保做好安全防范措施的情况下，由党员干部带头，坚持在项目现场进行上会准备工作；远程支援小组，则通过电话、网络等方式做好专业支持工作。

“为了及时按照监管机构要求补充上会材料，现场工作小组连续三个昼夜加班加点，减少了无法在项目现场大规模投入人力所带来的影响。”光大证券称，在模拟上会阶段，为了减少疫情期间人员聚集，项目团队采用远程会议系统，与公司投资银行质量控制总部，以及会计师、律师等其他中介机构，进行了6场远程上会模拟，进行准备。

某中部地区券商投行人士说：我们公司在项目上的人会比较多一点，通常一个IPO项目的话一般可能四五个人在现场，有的比较负责的保代会常驻在现场，其他的现场成员各自负责自己的部分，一般至少会有负责法律、业务和财务部分尽调的同事。平时现场的成员基本上是固定的。

疫情期间我们公司每周都会根据疫情情况调整现场出勤政策，如果出差的话要提交出差地点和事由之类的向领导审批，根据项目进度的不同，有的同事现场工作，有的远程。

该名投行人士称，由于可以使用远程会议系统、共享屏幕之类的功能和客户及时沟通，目前各项目在效率上没有感受到明显影响。

另有券商内部人士称，目前除了券商投行推进项目鼓励远程，监管层在批复时也采取远程配合的方式。之前几家投行的并购重组项目情况来看，形式是北京证监会发审委委员到证监会开会，企业和中介机构到证监局，这样双方实现在线审核。

《通知》原文称，为深入落实《关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知》和证监会疫情防控的相关要求，有效减少人员流动和聚集，阻断疫情传播，助力打赢疫情防控阻击战，现将疫情防控期间证券公司开展保荐承销业务有关事项通知如下：

一、尽职调查

保荐承销机构应及时做好与客户的沟通工作，根据承销保荐工作的轻重缓急，科学调整发行人尽职调查的工作计划和安排，尽量将非现场尽职调查或核查工作安排在疫情防控期间进行，充分利用互联网及其通信工具的优势，做好相关材料的收集、整理和书面记录工作，并对重要的文字、音频、影像等资料予以留存。保荐承销机构在疫情防控期间如必须开展现场访谈等工作，建议考虑以视频访谈等有效的非现场核查手段替代现场核查，务必做好相关材料的复核、留档和记录工作，确保核查工作可回溯可检验，核查结论真实、准确、完整。

二、路演推介

鼓励发行人与主承销商通过互联网和电话方式开展非现场路演。确有需要开展现场路演的，应严格遵守各地疫情防控工作要求，原则上不安排一对多现场路演。

三、发行簿记

承销机构应加强簿记现场管理，可根据疫情防控需要适当控制簿记现场参与人员数量，同时应当保留簿记建档过程中的相关资料，包括但不限于纸质、录音、电子和视频等并存档备查，如实、全面反映簿记发行全过程，确保簿记过程公平、有序开展。

见证律师可选择线上视频连线或查阅监控摄像资料等方式进行见证并出具法律意见书。

承销机构在疫情防控期间应做好发行簿记现场工作的疫情防控安排，并将相应安排在发行方案中体现，明确落实人员责任。

各机构在开展保荐承销业务过程中如有与疫情防控相关的其他问题，请及时向协会反映。

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